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GB/T35770-2022《合规管理体系要求及使用指南》核心主轴

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发表于 2022-11-10 12:14:35 | 显示全部楼层 |阅读模式
GB/T35770-2022《合规管理体系要求及使用指南》2022年10月12日正式发布,该标准等同于国际标准ISO37301:2021,是我国又一重磅级的管理体系认证标准,将对我国企业及组织的合规管理具有指导意义。

ISO组织于2021年发布ISO 37301:2021《合规管理体系 要求及使用指南》,编制的主要目的是为了保证合规管理体系的可用性,即保证组织建立的合规管理体系有效并正常运行,能够为组织的合规管理发挥作用。

该标准给出了组织建立、制定、实施、评价、维护和改进合规管理体系的要求及通用做法,为组织建立有效的合规管理体系提供了技术规则,企业可依此建立和维护有效的合规管理体系,进而提升合规竞争力。

我们国家等同采用ISO 37301:2021发布GB/T 35770-2022《合规管理体系 要求及使用指南》,实施后全部代替 GB/T 35770-2017。

合规管理体系标准是国内外首个管理体系认证标准,具有独一无二的全面性、权威性,但企业往往在应用时会将其与日常的管理制度混淆,忽略了体系在过程思维、持续改进方面的延展性,不能发挥标准的最大效用。

核心主轴 --- 合规义务和合规风险

合规义务和合规风险是合规管理体系的关键词,也是一条核心主轴,起始于合规义务和合规风险,将合规义务和风险控制措施融入组织的业务过程,并通过合规义务落实情况和合规风险控制措施有效性 的监视测量改进,最终确保达到控制风险满足合规义务的目的。

GBT35770-2022《合规管理体系要求及使用指南》核心主轴

GBT35770-2022《合规管理体系要求及使用指南》核心主轴


一条主线和PDCA循环

从4.1—10.2是合规管理体系的一条主线,起始于内外部因素和相关方要求的分析,根据分析结果识别重要合规义务和评价合规风险,将合规义务和风险控制措施融入组织的业务过程中实施,并通过对合规义务落实情况和合规风险控制措施有效性的监视测量,以及合规管理体系的内审和管理评审,发现问题制定措施进行改进,最终确保达到控制合规风险满足合规义务的目的。

这条主线也是一个PDCA的循环,其中4.1、4.2、4.5、4.6、6.1、6.3是策划阶段(P),8.1,8.2,8.3和8.4是实施阶段(D),9.1、9.2和9.3是检查阶段(C),10.1和10.2是改进阶段(A)。

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