合规管理体系到底审了什么

bintai

      合规管理体系审核依据GB/T 35770-2022/ISO 37301:2021标准，全面评价组织合规管理体系的符合性、适宜性和有效性。
      审核覆盖标准全部条款，包括组织环境、领导作用、策划、支持、运行、绩效评价和改进等。

核心审核内容包括：

• 合规义务的识别与更新（4.5）：是否系统识别了来源于组织活动、产品和服务的合规义务，并建立了变更识别和影响评价的过程。
• 合规风险评估（4.6）：是否识别、分析和评价了合规风险，是否将合规义务与活动、产品、服务相关联。
• 合规方针与目标（5.2、6.2）：方针是否体现了合规承诺，目标是否可测量、可评价。
• 运行控制（8.1、8.2）：是否确立了控制程序以管理合规义务和相关合规风险，并进行维护和定期评审。
• 合规绩效评价（9.1）：是否对合规绩效进行监视、测量、分析和评价，包括合规报告机制。
• 内部审核和管理评审（9.2、9.3）：体系是否得到有效实施和维护。
  

JHH冀海华

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20180410

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平凡人生

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