本帖最后由 体系管理 于 2024-3-21 13:19 编辑
审核是为获得客观证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并行成文件的过程。其中一方审核，也叫作内部审核，是管理体系自我改进的重要手段，审核过程等内容，我们后面文章慢慢展开说，今天先分享一下内审员相关的内容。为确保内审质量，提高审核水平，在内审员选拔及能力培养上，需要注意以下几点
一、遵循原则
1、“诚实正直”原则2、“公正表达”原则3、“职业素养”原则4、“保密性”原则5、“基于证据的方法”原则审核的特征在于其遵循若干原则。遵循这个原则是得出相应的和充分的审核结论的前提，也是审核员独立工作时，在相似情况下能得出相似结论的前提。
二、内审员的作用
1、对管理体系的运行起到监督作用关键词：持续、监控、改进管理体系的运行需要持续地进行监控，才能发现问题，及时解决。内审员对体系的有效运行起到监督作用
2、在质量管理方面起沟通渠道和纽带作用关键词：收集、传达、沟通内审员在内部审核中与各部门的员工有着广泛的沟通和接触，既可以收集员工对质量管理方面的意见、要求和建议，向最高管理者反映；又可以把质量方针、政策和意图向员工传达、解释和贯彻，起到一种沟通和联络的作用。
3、在二方、三方审核中起内外接口作用关键词：二方审核、三方审核、接口内审员经常会被派往组织的供方进行第二方审核，在审核中贯彻本组织对供方的要求，同时也可以反映供方的实际情况和要求，起到接口的作用。当外部审核员来本单位审核时，内审员常担任联络员、陪同人员或者观察员等职务，从中了解对方的审核要求、审核方式和方法，向最高管理者反映，同时也可以向对方介绍本组织的实际情况，起内外接口的作用。
4、在管理体系有效实施中起带头作用关键词：标准、手册、程序文件内审员一般在组织的各部门有自己的本职工作。在这些工作中，内审员应带头认真执行和贯彻有关标准、手册和涉及自己工作的程序文件。在接受内审员要做到虚心诚恳、积极配合，在组织的员工中起模范带头作用。
三、内审员需要具备什么能力？ 1、内审员的个人素质 01、有道德：公正、可靠、诚实和谨慎 02、思想开明：愿意考虑不同意见 03、善于交往：灵活与人交往 04、善于观察：主动认识周围环境与活动 05、有感知力：能了解和理解环境 06、适应力强：容易适应不同环境 07、坚定不移：对实现目标坚持不懈 08、明断：能够根据逻辑推理和分析及时 得出结论； 09、自立：能够在同其他人有效交往中独 立工作并发挥作用； 10、坚韧不拔：能够负责任的以及合理的 行动； 11、与时俱进：愿意学习并力争更好的审 核结果； 12、文化敏感：善于观察和尊重受审核方 的文化。 2、内审员的知识和技能 内审员应当具有下列方面的知识和技能 a.审核原则、程序和方法，审核员应能够： ——运用审核原则、程序和方法； ——对工作进行有效的策划和组织； ——按商定的时间表进行审核； ——优先关注重要问题； ——通过有效地面谈、倾听、观察和对文件、记录和数据的评审来手机信息； ——理解并考虑专家的意见； ——理解审核中运用抽样技术的适宜性及其后果； ——验证所手机信息的相关性和准确性； ——确认审核证据的充分性和适宜性，以支持审核发现和审核结论； ——评定影响审核发现和审核结论的可靠性的因素； ——使用工作文件以记录审核活动； ——将审核发现形成文件，并编制适宜的审核报告； ——维护信息、数据、文件和记录的保密性和安全性； ——直接或通过翻译人员，进行口头或书面的有效沟通； ——理解和审核有关的各类风险。 b.管理体系和引用文件，这方面的知识和技能包括： ——管理体系标准、适用的程序或其他用作审核准则的成文信息； ——管理体系在组织中的运用； ——管理体系各组成部分之间的相互作用； ——了解引用文件的层次关系； ——引用文件在不同情况下的应用； ——用于文件、数据和记录的授权、安全、发放、控制的信息系统和技术。 c.组织概况，这方面的知识和技能包括： ——组织的类型、规模、结构和职能相互关系； ——通用的业务和管理概念； ——受审核方的文化和社会习俗。 d.使用的法律、法规和与其领域相关的其他要求，这方面的知识和技能包括： ——国家的、区域的和地方的法律、法规、规章及其主管机构； ——基本的法律术语； ——合约及责任。 3、审核组长的通用知识和技能 审核组长还应当具有管理和领导审核组的知识和技能，以便审核能有效和高效地运行，审核组长应当能够： ——平衡审核组成员的强项和弱项； ——建立审核组成员间的和谐工作关系； ——管理审核过程； ——代表审核组与审核委托方和受审核方进行沟通； ——引导审核组得出审核结论； ——编制和完成审核报告； 4、ISO9001质量管理体系内审员特定专业知识和技能 关键词：要求、基础、法律法规 ——质量管理体系要求、原则及其运用； ——质量管理体系和专业有关的法律法规要求，比如内审员应知晓法律责任、受审核方的义务、活动和产品相关的服务； ——质量管理体系相关方的要求； ——质量管理体系基础知识，业务经营的基础知识，特定技术领域的方法、技术、过程和实践； ——与被审核的特定专业、业务性质或工作场所有关的特定领域的知识； ——与专业有关的风险管理原则、方法和技术。
四、内审员管理
1、怎么选拔内审员组织应从相关职能和层次上选择内审员，内审员应具备以下条件：——具有实际工作经验；——具有质量管理知识；——能力接受审核的产品、过程的内容；——能坚持原则，客观公正、忠于职守；
2、内审员培训要求以ISO9001质量管理体系为例，组织应当对内审员进行培训，以使内审员：——理解GB/T19001-2016标准的要求及其在组织中的应用；——了解组织质量管理体系的运行现状；——掌握审核所需的检查、提问、评价和报告等方法，以策划、组织、交流、指导等主持审核所需的技能；——遵守内部审核的程序和方法。
3、内审员资格有什么要求？GB/T19001标准7.2能力要求，基于适当的教育、培训和经验，组织应确保人员是胜任的。
五、内审员能力怎么保持和提高？
一个组织通常至少要有两位内审员，他们的水平不会完全一致，有时对同一个问题，甲说不合格乙说合格。对标准的解释也不相同，这种不一致的情况发展严重将会影响审核的公正性和科学性，所以应努力避免。在同步提高的前提下，求得内审员水平一致的方法很多，典型的方法有以下几种：
1、参加培训班学习关键词：基础知识、解释正确、缩小内审员轮流参加专业的培训班，可以让内审员获得关于质量管理标准和审核方面的基础知识和经验。因为认证培训部门的教程和师资都有一定条件和水平的要求，对标准和审核的解释比较正确，学习后内审员之间的差异可以大大缩小。2024年体系管理特邀审核行业优秀讲师，开展了线上及线下多种方式培训，更多培训班信息详见“体系管理”公众号培训通知
2、参加审核实践和进行经验交流关键词：交流、典型案例、心得体会组织内审员多参加质量管理体系来保持和证实其审核能力，进行工作经验的交流可以促进内审员水平的提高和对问题理解的一致。交流中应就典型案例进行讨论，求得共同看法。水平较高、经验较多的内审员还可以把自己的心得体会和工作方法介绍给年轻的内审员。
3、内审报告的比较分析关键词：内审报告、不符合报告、优缺点一个组织应对各内审员编写的内审报告及所附的不符合报告做比较，分析他们各自的优缺点，以便有针对性地进行帮助。这种研究分析工作应由单位的领导亲自进行，或者授权较有经验的内审员进行。
4、工作评比关键词：每年、每半年、工作经验组织的管理者每年或者每半年对内审员的工作进行评比，选择优秀的内审员进行表彰，并重点总结他的工作经验。借此让内审员向他学习，提高自己的水平。
5、内审员轮换关键词：年审内审员、不同审核组长安排年轻的内审员轮流配合不同的审核组长工作，从中向不同的审核组长学习其工作方法和工作经验。
6、内审员通过担任第二方审核员提高水平关键词：供方、检查、实践一个组织的内审员可以从事对供方管理体系的检查、评定和认可来实践其审核知识，这对他们水平的提高可以起很大作用。
7、内审员通过接受认证审核而向外审员学习关键词：标准、手册、程序文件当组织接受第三方机构审核时，可以选派一批内审员配合外审老师的工作。如担任陪同人员、联络人员、观察员或部门发言人等，并观察外审员在现场进行审核的全过程，从中学习他们对问题的判断方式和工作作风。内审员多参加审核实践，是保持和提高水平的最基本的方法。
六、内审员培训时会涉及哪些大纲？
以ISO9001质量管理体系为例，会学习到以下知识： 1、体系标准的背景和修订历程 2、体系的标准和术语 3、组织建立管理体系的步骤和要点 4、体系标准的理解要点 5、内部审核的策划和准备 6、内部审核的实施 7、审核报告的编制、批准和分发 8、审核后续活动的实施等
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