求助！16949案例判标，不会做啊~~

奔跑的嘟嘟

请教大神帮助。。。。。请先判定下面审核描述是符合还是不符合，再找出对应的标准条款。

youyouuuuu

如下：
（3）第3个问题：质量部组织各部门对公司的相关方进行了识别并形成《相关方清单》，清单中识别的相关方包括：顾客、供应商、股东、董事会、认证公司、员工、社区居民。个人认为这题不是问题，符合条款4.2理解相关方的需求和期望，此条款写道”。。。。组织应确定：与质量管理体系有关的相关方及这些相关方的要求“，你们已做了第一步工作，就是识别出相关方，所以个人认为此题是符合质量管理体系要求；

（4）第4个问题：在与abd顾客签订的销售合同中4.3条要求：供应商应执行《供应商手册》的要求，但不能提供《供应商手册》的书面文本。此题不符合，不符合条款7.5.3.1里面所写的”。。。以确保：无论何时何处需要这些信息，均可获得并适用“，现在提供不了，相当于未获得，所以判定不符合；

（5）第5个问题：在公司的《员工守则》中没有关于反贿赂的内容。   存在不符合，原因是违背了16949条款5.1.1 公司责任， 组织应明确并实施公司责任政策，至少包括反贿赂方针、 员工行为准 则以及道德升级政策 ( “举报政策”)；所以违背了5.1.1条款，一般不符合，上升不到严重不符合项，这是对员工道德的要求；
（6）第6个问题：询问生产部操作工当发现加工的产品不合格时，应向谁汇报并要求其处理，操作工说当官的谁在就找谁。   存在不符合，原因是违反了条款5.3 组织的岗位、 职责和权限 ，原因是：最高管理者应确保组织相关岗位的职责、 权限得到分配、 沟通和理解，组织应该分配好职责，出现问题时操作工应向谁反馈问题；

youyouuuuu

（28）第28题：
审核员发现公司新建了一个车间，问车间主任有没有进行策划，车间主任说这个车间很简单，设备也少，没什么可策划的，设备安装在合适的位置就可以拉。  
不符合质量体系要求，不符合的条款是8.1 .1运行策划和控制——补充
“在对产品实现进行策划时，应包含以下主题：
a) 顾客产品要求和技术规范；
b) 物流要求；
c) 制造可行性；
d) 项目策划(参见ISO 9001第8.3.2条)；
e) 接收准则。”
条款要求对生产过程产品实现的策划要求有顾客的产品要求、物流、制造可行性、接收准则等；
实际车间负责人认车间简单不予进行策划，
违背了条款8.1.1，
谢谢。

rocky0214

： （10）第10个问题：不符合6.1.2.3条款ｆ): 没有最高管理者参与评审；

youyouuuuu

XUDONG 发表于 2022-5-26 17:24
第6个问题：这个不符合算不算违反7.4沟通呢？           组织应确定与质量体系相关额内外部沟通：找谁沟 ...

再回顾第6个问题是：
询问生产部操作工当发现加工的产品不合格时，应向谁汇报并要求其处理，操作工说当官的谁在就找谁。   
你提到的是7.4沟通里条款c)与谁沟通，
个人觉得比我那个理解更有道理，
同意你的看法，
谢谢

youyouuuuu

（25）第25题：
在审核车间时，审核员问焊工李四有无上岗证，李四拿出工作证说这就是上岗证，我进厂时在公司培训合格后就发的这个。  
此题不符合，
不符合质量体系条款7.2.1里所描述的”组织应健全并保持文件化的信息，识别培训需求及意识并使所有人事影响产品要求符合性的人员具备能力。承担特定任务的人员应具备要求的资格，在满足顾客要求方面给予特别的关注“，
即对特定任务的人员应具备要求的资格，要在顾客要求方面给予特别的关注；因为焊接是特殊过程，需要持焊接证上岗，所以应持焊接相关的培训证书上岗，普通上岗证书不行，谢谢。

youyouuuuu

（21）第21个问题：
查质量手册，手册中描述了组织机构、部门职责、体现范围、体系过程及描述、过程业绩指标、过程关系图、过程与标准条款对照表共7个方面内容。     
此题不符合质量体系要求，
不符合16949里涉及到质量手册的描述；

在条款7.5.1.1 质量管理体系文件里写道
”质量手册应至少包括以下内容:
ａ) 质量管理体系的范围，包括任何删减的细节和正当的理由；
ｂ) 为质量管理体系建立的形成文件的过程或对其引用；
ｃ) 组织的过程及其顺序和相互作用 (输入和输出)， 包括任何外包过 程控制的类型和程度；
ｄ) 一个显示组织质量管理体系内哪些地方满足了顾客特殊要求的文 件 (例如: 表格、 清单或矩阵)；
注: 一个显示组织的过程如何满足本汽车质量管车质量管理体系标准要求的矩阵，可以帮助组织建立 起组织的过程与本汽车质量管理体系标准之间的联系。“

按条款7.5.1.1 对质量手册的描述，要求质量手册要有外包过程及顾客特殊要求的文件，但实际中质量手册缺少外包过程及顾客特殊要求，所以不符合；

youyouuuuu

（11）第11题：在2017年《应急措施计划》中一措施为：培训员工技能，确保每个员工一人会两个岗位操作，抽查车工王五，在2013年7月8日通过考核评价，除了本岗位操作外，还可操作铣床，但不能提供王五后续的考核评价记录。     
此题不符合16949质量体系要求，违背了7.2能力条款d)保留适当的成文信息，作为人员能力的证据。实际无王五操作能力的记录，不符合质量体系要求。
（12）第12题：客户－爱思帝公司要求交付不良率为20PPM， 但公司实际设立的目标是2000PPM。
此题不符合质量管理体系要求，不符合条款６.２.２.１ 质量目标及其实现的策划———补充 ,此条款要求最高管理者应确保为整个组织内的相关职能、 过程和层次，明确、 建立并保持符合顾客要求的质量目标；所以组织设定的质量目标要符合顾客要求，此时组织的不良率过高且远远超高顾客的20PPM质量目标；
（13）第13题：2017年8月公司因停电影响生产，导致顾客装配线停线30分钟，罚款24万，查风险和机遇分析记录中未体现此分析；
此题不符合质量管理体系要求，不符合条款6.1.2.3应急计划 组织应: ａ) 对保持生产输出并确保顾客要求得以满足的必不可少的所有制造过程和基础设施设备 应识别并评价其面临的内部和外部风险；实际对于基础设施停线没有进行风险分析导致罚款，违背了质量管理体系要求；
（14）第14题：关于停电应急计划的有效性测试没有实施.
此题不符合质量管理体系要求，不符合条款6.1.2.3应急计划 组织应:  ｅ) 定期测试应急计划的有效性 (如模拟， 可行时)；实际关于停电应急计划没有实施，违背了质量体系体系要求，体系要求应定期测试应急计划的有效性。

youyouuuuu

（15）第15题：今年1月公司新开发的产品1219缸体，技术部组织各部门进行了制造可行性分析，分析项目包括：质量、工艺性、市场前景、设备要求、工装要求、价格、利润、人员能力。
此题符合质量体系文件要求，条款8.2.3.1组织制造可行性 要求组织应采用多方论证方法来进行分析，相当于跨部门沟通以确定组织的制造过程是否可行， 是否能够始终生产出符合顾客规定的全部工程和产能要求的产品；
实际有代表了组织质量能力方面、技术方面能力、生产方面能力、采购方面能力、过程方面能力综合评审，这是符合质量体系要求的；
（16）第16题：先暂时放一下；

（17）第17题：公司在作废文件的处理方面还存在问题，如：编号为“A2220333”的技术图纸，现行有效版本为B版，但对A版的文件未标识，未防止作废文件的非预期使用。   
不符合质量管理体系的要求，违背了条款7.5.3.1 应控制质量管理体系和本标准所要求的成文信息 以确保:  ｂ) 予以妥善保护 (如防止泄密、 不当使用或缺失)，实际作废文件使用不当，所以违背了体系文件要求；

youyouuuuu

（18）第18个问题：2017年9月20日实施的制造过程审核，审核组成员李四没有包含在合格内审员名单中。
此题不符合质量体系要求，违背了条款9.2.2.5内部审核员资格，此条款要求组织应保持合格的内部审核人员名单，李四不在合格的内部审核人员名单里，说明其不具备内部审核的资格，所以不符合。
（19）第19题：无证据显示对外来文件实施控制，如环保类标准GB14761.5－1993。   
此题不符合质量体系要求，违背了条款7.5.3.2为控制文件形成文件的信息，适用时，组织应关注。。。。。。。对确定策划和运行质量管理体系所必需的来自外部的原始的形成文件 的信息，组织应进行适当识别和控制；所以实际无外部环保标准的控制，不符合此条款要求；




持续更新中。。。。

youyouuuuu

继续：
（10）第10个问题：2018年12月30日生产部部长组织技术、质量、设备、采购、销售人员对应急计划的有效性进行了一年一次的年度评审；此题符合16949体系要求，原因是条款6.1.2.3应急计划里条款ｅ) 定期测试应急计划的有效性，所以一年一次进行有效性是符合体系要求的；
同时条款6.1.2.3条款ｆ) 利用包括最高管理者在内的跨部门小组对应急计划进行评审 (至 少每年一次) 并在需要时进行更新，所以各部门头头一起评审，也是符合质量体系要求的；

缘来便随缘

这个是考试，锻炼自己，自己先做，然后再看条列。对错不重要，重要的是，下次你就不会错了

黄道江

sxdgd521

:)

cht6688

billye

谢谢分享!

chinape

叶太平

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2017yuan

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volanszhangb

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热而奋斗

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flyerchang

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sxdgd521

:)

一米林夕

我觉得有些判标比较客观，一眼看的出来，有些判标则比较主观，侧重点不同吧，能说出道理也可以吧（纯属个人观点）

youyouuuuu

个人谈下看法：
1.这个问题清单对应哪个条款，个人对此清单问题非常感兴趣，因为这可以看出我们对质量体系的熟悉及理解；但个人分析不是完美，肯定存在错的地方，仅供大家参考；

2.因为问题较多，先列出2个问题来;

(1)第1个问题：在123a6汽车地毯图纸中要求阻燃特性应满足GB8410-2008要求，但不能提供控制此特性的控制方法。
不符合体系要求，原因是：不符合8.3.3.3条款ｂ) 为产品和生产过程的特殊特性开发控制和监视策略；因为地毯的阻燃特性属于产品的特殊特性，并且GB的强制性国标，地毯的阻燃特性应开发相应控制策略如控制方法；

（2）第2个问题：在《质量手册》中的范围描述是：本质量体系适用于汽车油漆的设计和制造，因不存在顾客和供方财产，故删减标准8.5.3属于顾客和外部供方的财产；   
不符合体系要求，原因是：不符合条款4.3.1 确定质量管理体系的范围——补充
16949汽车 QMS 标准唯一允许的删减是 ISO 9001 第 8.3 条中的产品设计和开发要求。删减应以形成文件的信
息(见 ISO9001 第 7.5 条)的形式进行证明和保持，但不能删减制造设计的相关内容；

质量体系的范围界定不是想要谁就丢掉谁，如车间或仓库，体系部门觉得不方便管理，就不列进质量体系，就想丢掉它，这种情况是不允许的；质量体系条款要素的删减应以审核员最终审核员确认为准，贵司可以在质量体系认证时，对咨询机构核实下质量体系的范围；同时删减哪个条款，要形成文件说明的；如在质量手册里写道删减8.3产品和服务的设计和开发条款，原因是公司无设计能力及职责，类似这样操作；

持续更新中。。

pskpanduo2008

不良人

风险需要评估，列清单，风险小就不用做了？

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